ISO37301合规管理体系标准概述

ISO 37301: 2021全称《合规管理体系 要求及使用指南》，是由ISO/TC309技术委员会编制，由ISO组织在2021年4月发布和实施。

这个标准的发布恰逢其时，我国政府对企业治理和合规管理建设高度重视，国资委于2018年11月发布了“关于印发《中央企业合规管理指引<试行>》的通知”，2022年8月发布了《中央企业合规管理办法》，2022年10月1日起施行，要求推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续发展。

企业合规经营的关键支柱在于合规体系之搭建。要使合规管理形成企业经营的“防火墙”，保护企业免受因合规风险所带来的严重影响或重大损失，企业应当根据其行业特点和经营管理模式搭建针对性的合规体系。而一个行之有效的合规体系搭建，离不开合理的制度和程序、高层参与、风险评估、尽职调查、培训和沟通、监督和审核六大组成部分；

ISO 37301采用Plan（计划）-Do（实施）-Check（检查）-Act（改进）（“PDCA”）理念，完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程，基于合规治理原则，为企业建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。

同时，ISO 37301的国际可认证性，在企业合规治理、传递商业信任、向监管机构证明存在合规管理体系、作为企业向司法机关提供关于违规量刑的正面证据、争取合规不起诉等方面提供了重要支持。

ISO 37301的制定对于各类组织的合规管理能力建设、政府监管活动、国际贸易交流、沟通合作改善等具有重要的意义。其为企业治理者提高组织自身的合规管理能力提供系统化方法，为监管机构和司法机关采信企业组织的合规管理体系实践提供参考依据，为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流和合作提供通用规则。

ISO37301认证流程

获得ISO 37301认证有以下好处

作为企业和相关高管设计和运行合规管理的工具；

传递商业信任；

作为企业向监管机构证明存在合规管理体系；

作为企业向司法机关提供关于违规量刑的正面证据。

ISO37301认证适用对象

所有致力于合规经营的企业；

执行《中央企业合规管理办法》的企业。

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  逄经理

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